美国证券交易委员会扩大数字资产行业执法范围 重心已拓展到经纪和投资公司

2018-09-26 15:18 评论 0 条

美国证券交易委员会(SEC)正在加强其在数字资产行业里的执法力度,并计划将其执法重心拓展到数字资产经纪和投资公司。

最近,美国证券交易委员会发布了一项针对数字资产对冲基金的命令,而且还对违反联邦证券法的区块链平台“ICO Superstore”和一家加密资产管理公司Crypto Asset Management LP执行了罚款处罚。值得一提的是,美国证券交易委员会特别指出,Crypto Asset Management LP及其负责人并没有按照要求注册为一家证券公司,只是根据美国投资公司法注册的投资公司,因此他们只能投资、再投资、拥有、持有或交易证券,而不能处理加密货币相关业务。

事实上,这是美国证券交易委员会第一次针对数字资产对冲基金和未注册的数字资产经纪券商开展执法行动。对于区块链平台“ICO Superstore”的运营方TokenLot公司,美国证券交易委员会不仅对其执行了罚款处罚,并且要求其撤销所欲数字资产,包括初始代币发行出售的数字资产。根据美国证券交易委员会称,TokenLot出售的是数字资产证券,但他们并没有注册为能够处理数字资产业务的经纪券商。

值得一提的是,美国金融行业监管局(FINRA)也在加强数字资产行业的监管力度。最近,他们也执行了第一起涉及加密货币的处罚,将一个名为“HempCoin”的加密货币项目定性为非法证券,并向该项目负责人Ayre提起了法律诉讼。美国金融行业监管局进一步表示,Ayre2015年6月购买HempCoin所有权,并将其重新包装为由RMTN作为普通股支持的证券,将HempCoin称为“世界上第一个代表股权的数字货币”。

所有这一系列行动,都代表了美国证券交易委员会正在进一步强化自身执法能力,并向加密货币和区块链行业传达一个信息——通过初始代币发行出售的数字资产都是一种“证券”。因此,至少在代币基础网络变得足够“多中心化”之前,美国联邦证券法都适用于此类代币的后续销售。

另一方面,美国金融行业监管局的执法行为也表明他们正在效仿美国证券交易委员会,如今的数字资产发行方似乎已经不再是仅受联邦证券法监管了。展望未来,对于那些对数字资产感兴趣的投资公司和经纪公司而言,在拓展自己的项目之前必须要谨慎研究美国联邦证券法和其他相关法规,否则很容易受到监管机构的处罚。

文章翻自natlawreview

原文链接:https://www.jinse.com/news/bitcoin/246385.html

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